Một loạt doanh nghiệp, cá nhân bị Uỷ ban Chứng khoán phạt

Cụ thể, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Dệt sợi Damsan và ông Nguyễn Lê Hùng do có hành vi vi phạm quy định về việc báo cáo và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, mức phạt lần lượt là 20 triệu đồng và 30 triệu đồng.

Công ty Cổ phần Dệt sợi Damsan (KCN Nguyễn Đức Cảnh, tỉnh Thái Bình) đã báo cáo không đúng thời hạn kết quả chào bán cổ phần riêng lẻ theo quy định. Ông Nguyễn Lê Hùng (đường Huỳnh Thúc Kháng, Quận Đống Đa, Tp. Hà Nội) không báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Dệt sợi Damsan theo quy định.

Ngày 7/12 UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Thủy sản số 4 (phường 9, quận 8, Tp. Hồ Chí Minh) 7,5 triệu đồng vì doanh nghiệp này có thành viên Ban kiểm soát - Bà Võ Thị Thanh Trang đồng thời giữ chức vụ quản lý Công ty (Phó Tổng Giám đốc).

Cũng ngày 7/12, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Dầu khí An Pha (phường Tân Phong, quận 7, Tp. Hồ Chí Minh) do doanh nghiệp này báo cáo không đúng thời hạn quy định khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá 1% số lượng cổ phiếu cùng loại đang lưu hành. Mức phạt là 40 triệu đồng.

Trước đó, ngày 5/12 UBCKNN ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lương Trí Thìn-Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty CP Dịch vụ và Xây dựng Địa ốc Đất Xanh (phường 24, Quận Bình Thạnh, Tp. Hồ Chí Minh) 40 triệu đồng do chậm báo cáo kết quả giao dịch với UBCKNN, Sở GDCK theo quy định.

Ngày 5/12, UBCKNN ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Vận tải và Thương mại Đường sắt. Nguyên nhân là tại thời điểm 31/12/2007, Công ty đã trở thành công ty đại chúng theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 25 Luật Chứng khoán nhưng đến tháng 6/2012 Công ty mới nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 25 Luật Chứng khoán.

Xét tính chất mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty như sau 40 triệu đồng.

Công ty Cổ phần Đại học Tân Tạo đã chịu mức phạt 60 triệu đồng do Công ty không báo cáo sở hữu cổ đông lớn với UBCKNN, SGDCK theo quy định. Quyết định xử phạt được đưa ra vào cuối tháng 11 vừa qua.