Truy tố nhóm bị can gây thiệt hại cho gần 1.500 nhà đầu tư chứng khoán

Chu Dũng| 13/09/2019 10:53

(HNMO) - Viện Kiểm sát nhân dân (KSND) thành phố Hà Nội vừa ban hành cáo trạng truy tố 4 bị can về hành vi thao túng thị trường chứng khoán, gây thiệt hại cho gần 1.500 nhà đầu tư.

Ba đối tượng Nguyễn Anh Tuấn, Phạm Thị Hinh và Nguyễn Trọng Hùng (từ trái sang phải).

Theo cáo trạng, Phạm Thị Hinh (SN 1975, trú tại phường Định Công, quận Hoàng Mai, Hà Nội), nguyên Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Công nghiệp khoáng sản Bình Thuận - Công ty KSA, đồng thời là Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần chứng khoán VSM (Công ty VSM) và 3 đồng phạm gồm: Nguyễn Anh Tuấn (SN 1981, trú tại phường Vĩnh Tuy, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội), Trần Hồng Ngọc (SN 1981, trú tại phường Ngô Thì Nhậm, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội) và Nguyễn Trọng Hùng (SN 1979, trú tại phường Hàng Bông, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội) bị truy tố về tội “Thao túng thị trường chứng khoán” theo quy định tại Điều 211, khoản 2, điểm C - Bộ luật Hình sự năm 2015.

Cáo trạng nêu, cuối năm 2015, Phạm Thị Hinh thực hiện việc tăng vốn điều lệ của Công ty KSA bằng cách phát hành thêm 56,05 triệu cổ phiếu chào bán ra công chúng. Do sau khi phát hành, giá cổ phiếu KSA giảm mạnh, tính thanh khoản thấp nên Hinh nảy sinh ý định lập ra một số tài khoản thực hiện giao dịch chéo nhằm cứu vãn tình hình.

Phạm Thị Hinh sau đó đã chỉ đạo Trần Hồng Ngọc (nhân viên Công ty VSM) lập ra 69 tài khoản và thỏa thuận với Nguyễn Anh Tuấn và Nguyễn Trọng Hùng (đều nguyên là nhân viên Công ty Chứng khoán Maritime - MSI) sử dụng 69 tài khoản trên liên tục thực hiện việc mua, bán chứng khoán KSA để tạo cung cầu giả trên thị trường nhằm thu hút nhà đầu tư.

Từ cuối năm 2015 đến ngày 8-7-2016, hành vi của các bị can đã gây thiệt hại cho 1.496 nhà đầu tư số tiền hơn 8,1 tỷ đồng.

Ngoài ra, Công ty TNHH Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam, Công ty cổ phần Chứng khoán Phú Hưng và Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí cho các tài khoản của Hinh, Ngọc, Tuấn sử dụng giao dịch chéo cũng bị thiệt hại hơn 761 triệu đồng.

Đến nay, 124 bị hại yêu cầu các bị can phải liên đới bồi thường số tiền hơn 3 tỷ đồng. Ba công ty chứng khoán nói trên cũng có đơn yêu cầu bồi thường số tiền hơn 761 triệu đồng.

Cơ quan tố tụng nhận định bị can Phạm Thị Hinh là người chủ mưu và tích cực thực hiện hành vi phạm tội. Ba bị can Ngọc, Tuấn và Hùng đóng vai trò đồng phạm, trực tiếp thực hiện hành vi phạm tội.