Công ty Chứng khoán Mirae Asset bị phạt 260 triệu đồng

T.Hương| 06/11/2014 11:20

(HNMO) – Nguyên nhân do doanh nghiệp này cung cấp dịch vụ chứng khoán, dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN, chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền…

Hôm qua (5/11) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (có địa chỉ tại quận 1, TP Hồ Chí Minh).

Theo đó, công ty này bị phạt 60 triệu đồng vì không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành công ty (đến thời điểm kiểm tra, Công ty chưa tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014 và không lập biên bản họp các cuộc họp của Hội đồng quản trị).

Đáng chú ý, công ty còn bị phạt 200 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán, dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN; chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (tháng 8/2014, công ty cung cấp dịch vụ cầm cố chứng khoán, cụ thể, công ty làm trung gian, bảo lãnh cho khoản vay có tài sản cầm cố thế chấp của khách hàng với Ngân hàng Indovina - Chi nhánh Chợ Lớn).

Như vậy, tổng mức phạt đối với Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset 260 triệu đồng.