Công ty Chứng khoán Thăng Long bị phạt 30 triệu đồng

T.H| 13/03/2012 15:14

(HNMO)-Nguyên nhân là do công ty này đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ kinh doanh.

Ngày 12/3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Thăng Long.

UBCKNN cho biết, căn cứ vào quá trình giám sát hoạt động Công ty chứng khoán cho thấy, Công ty CP Chứng khoán Thăng Long đã bố trí người chưa có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ kinh doanh trong khi đó theo quy định của pháp luật phải có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Việc làm này đã vi phạm quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 62 Luật Chứng khoán.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt 30 triệu đồng đối với công ty này.

(0) Bình luận

Xếp theo:

Đọc tiếp