4 công ty bị phạt 250 triệu đồng vì vi phạm chế độ báo cáo, công bố thông tin

Ngày 17/11,Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Tập đoàn Hapaco (Mã CK: HAP niêm yết tại Sở GDCK Tp. Hồ Chí Minh) do có hành vi vi phạm quy định về chế độ báo cáo và công bố thông tin.

Cụ thể, theo UBCKNNN, Công ty này đã chậm nộp Báo cáo tài chính (BCTC) kiểm toán năm 2010; chậm nộp BCTC công ty mẹ và hợp nhất Quý 4 năm 2010 và BCTC hợp nhất Quý 1 năm 2011; chậm nộp Báo cáo thường niên năm 2010; chậm thực hiện báo cáo định kỳ Quý 1 và Quý 4 năm 2010, Quý 1 năm 2011. Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Tập đoàn Hapaco 70 triệu đồng.

Sau khi Công ty chấp hành quyết định xử phạt, phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định. Công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới UBCKNN trước ngày 18/12/2011; đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.

Cũng trong ngày 17/11, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Thủy điện Nậm Mu và Công ty CP Sông Đà 6.06.

Công ty CP Thuỷ điện Nậm Mu (HJS-niêm yết tại Sở GDCK Hà Nội - HNX) chậm nộp BCTC kiểm toán năm 2010, chậm nộp BCTC bán niên năm 2010 đã được soát xét, chậm nộp BCTC Quý 3 năm 2010 và và BCTC Quý 1 năm 2011. Bên cạnh đó, Công ty này còn chậm công bố thông tin bất thường về Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông ngày 10/4/2010, chậm công bố thông tin theo yêu cầu của Sở Giao dịch Chứng khoán về việc giải trình chênh lệch trước và sau kiểm toán ngày 04/5/2011.

Công ty CP Sông Đà 6.06 (SSS, niêm yết tại HNX) chậm nộp BCTC kiểm toán năm 2010, chậm nộp BCTC Quý 4 năm 2010 và BCTC Quý 1 năm 2011, chậm công bố thông tin bất thường về Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông ngày 22/4/2011.

Như vậy, hai công ty đã vi phạm quy định về chế độ báo cáo và công bố thông tin. Vì vậy, UBCKNN quyết định phạt mỗi công ty 80 triệu đồng.

Sau khi hai công ty chấp hành quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó và phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới UBCKNN trước ngày 18/12/2011, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.

Trước đó, ngày 14/11, UBCKNN đã có quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Tư vấn Đầu tư và Xây dựng Kiên Giang với tổng mức phạt 20 triệu đồng.

UBCKNN cho biết, nguyên nhân là do, ngày 1/11/2010, Công ty CP Tư vấn Đầu tư và Xây dựng Kiên Giang thực hiện phát hành cổ phiếu thưởng cho cổ đông hiện hữu theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông số 01/NQ-ĐHĐCĐ ngày 5/2/2010. Tuy nhiên, đến ngày 10/10/2011, UBCKNN mới nhận được Báo cáo kết quả phát hành cổ phiếu thưởng năm 2010 của công ty. Công ty đã chậm báo cáo kết quả phát hành cho UBCKNN. Việc làm này đã vi phạm Thông tư số 18/2007 của Bộ tài chính hướng dẫn việc mua, bán lại cổ phiếu và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng.