4 cá nhân cùng bị phạt 40 triệu đồng

Cụ thể, từ ngày 25/2 đến ngày 8/3/2011, ông Lê Văn Minh-Ủy viên Hội đồng quản trị kiêm Phó Tổng Giám đốc Công ty chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển nông thôn (mã CK: AGR) đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu AGR nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Tp. Hồ Chí Minh (Hose) theo quy định, vi phạm quy định tại Điểm 4.2 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC.

Từ ngày 5/11/2010 đến ngày 5/1/2011, bà Phạm Thị Hà Thương-Phó Tổng Giám đốc Công ty CP Đầu tư Tổng hợp Hà Nội (SHN) đã đăng ký giao dịch mua 50.000 cổ phiếu SHN. Tuy nhiên, đến ngày 9/2/2011, bà Phương mới báo cáo việc không thực hiện giao dịch trên với UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội.

Ngày 24/11/2010, ông Hoàng Duy Anh-Kế toán trưởng Công ty CP Hàng hải Hà Nội (MHC) đã giao dịch bán 100.000 cổ phiếu MHC trước khi Hose công bố thông tin 2 ngày (ngày 26/11/2010 Hose công bố thông tin).

Từ ngày 14/2 đến ngày 21/2/2011, ông Bùi Đỗ Phương là người có liên quan (chồng) với bà Lâm Thị Thu Trang-Kế toán trưởng Công ty CP Tập đoàn Khoáng sản Hamico (KSH) đã thực hiện giao dịch mua và bán 200.000 cổ phiếu KSH nhưng không báo cáo UBCKNN, Hose theo quy định.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN quyết định xử phạt 4 cá nhân trên mỗi người 40 triệu đồng.