2 nhân viên HSC bị phạt 170 triệu đồng

T.H| 11/10/2012 19:21

(HNMO)-Ngày 11/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã đưa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Viết Xuân, người hành nghề chứng khoán và bà Phạm Thị Sương, nhân viên môi giới của Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSC) với tổng mức phạt 170 triệu đồng.

Theo UBCKNN, căn cứ kết quả theo dõi, giám sát, kiểm tra của UBCKNN về việc cho vay mượn chứng khoán trên thị trường chứng khoán trong thời gian qua, cơ quan này phát hiện ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán. Việc làm này đã vi phạm quy định tại điểm a khoản 4 Điều 22 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Xét tính chất mức độ vi phạm, UBCKNN đã xử phạt ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương cùng mức tiền 85 triệu đồng.

Song song với việc đưa ra mức phạt trên, cơ quan chức năng còn thu hồi Chứng chỉ hành nghề chứng khoán của ông Nguyễn Viết Xuân.

(0) Bình luận

Xếp theo:

Đọc tiếp