UBCKNN phạt 2 doanh nghiệp 150 triệu đồng

Cụ thể, Công ty CP Chứng khoán Chợ Lớn chưa thực hiện đóng cửa đại lý nhận lệnh tại Quảng Ngãi. Việc làm này đã vi phạm quy định tại Khoản 9 Điều 1 và Điều 2 Quyết định số 126 của BTC về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán.

Không những thế, ngày 8/9/2011, Công ty CP Chứng khoán Chợ Lớn cho khách hàng (Vũ Văn Đức) đặt lệnh mua chứng khoán khi trong tài khoản không có đủ tiền.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt Công ty CP Chứng khoán Chợ Lớn 70 triệu đồng.

Còn Công ty CP Đầu tư và Thương mại TNG (niêm yết tại Sở GDCK Tp. Hà Nội -HNX) bị phạt 80 triệu đồng bởi doanh nghiệp này chậm nộp Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên đã được soát xét năm 2010; chậm nộp BCTC Quý 1/2011; chưa công bố Báo cáo thường niên năm 2010; chưa công bố Báo cáo quản trị công ty Quý 1 và Quý 2 năm 2011 theo quy định.

Ngoài ra, Công ty CP Đầu tư và Thương mại TNG chậm công bố thông tin bất thường về Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) ngày 25/4/2010; nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên; nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) về việc chi trả cổ tức đợt 2 năm 2010 ngày 4/4/2011; việc thay đổi nhân sự ngày 1/10/2010 (cụ thể: Bà Cao Thị Tuyết thôi giữ chức Phó Tổng Giám đốc); thay đổi nhân sự ngày 15/5/2011 (Cụ thể: Bầu Ông Nguyễn Văn Thời giữ chức Chủ tịch HĐQT, bổ nhiệm Ông Lã Anh Thắng giữ chức Phó Tổng Giám đốc).

Sau khi Công ty chấp hành Quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật, Công ty CP Đầu tư và Thương mại TNG phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới UBCKNN trước ngày 22/1/2012, đồng thời báo cáo ĐHĐCĐ gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.