Tuyên án vụ thao túng thị trường chứng khoán sau 4 ngày xét xử

Theo đó, xác định cáo trạng là có căn cứ, Hội đồng xét xử sơ thẩm quyết định tuyên phạt Đỗ Thành Nhân (nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Louis Holding) mức án 5 năm 6 tháng tù về tội "Thao túng thị trường chứng khoán", đồng thời cấm bị cáo này đảm nhiệm chức vụ trong lĩnh vực chứng khoán 1 năm sau khi chấp hành xong hình phạt tù.

Cùng tội danh trên, bị cáo Đỗ Đức Nam (nguyên Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt) bị tuyên phạt 4 năm tù và Phạm Thanh Tùng (nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty Chứng khoán Trí Việt, Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt) 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo, thử thách 5 năm. Hội đồng xét xử cũng tuyên bố trả tự do cho bị cáo Tùng.

Tiếp đến, Lê Thị Thu Hương (Phó Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt) bị tuyên phạt 15 tháng tù; Lê Thị Thùy Liên (nhân viên dịch vụ tài chính Chứng khoán Trí Việt) lĩnh 12 tháng 22 ngày tù (bằng thời hạn tạm giam), đồng thời trả tự do ngay tại tòa cho bị cáo này.

Vũ Ngọc Long (nguyên Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Louis Holding) bị tuyên phạt 6 tháng tù; Ngô Thục Vũ (Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Louis Capital, Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Louis Holding) bị tuyên phạt 6 tháng tù; Trịnh Thị Thúy Linh (Giám đốc hành chính Công ty cổ phần Louis Holding) 12 tháng 22 ngày tù, xác nhận đã chấp hành xong hình phạt tù, trả tự do ngay tại tòa.

Về hình phạt bổ sung, Tòa cấm các bị cáo đảm nhiệm chức vụ trong lĩnh vực chứng khoán 1 năm sau khi chấp hành xong hình phạt tù. Về trách nhiệm dân sự, Tòa án buộc bị cáo Nhân phải nộp lại 154 tỷ đồng. Đối trừ số tiền bị cáo đã khắc phục, bị cáo Nhân còn phải nộp 136 tỷ đồng. Công ty Quản lý tài sản Trí Việt phải nộp lại 14 tỷ đồng. Tòa án xác nhận công ty này đã nộp xong. Công ty Quản lý tài sản Trí Việt đề nghị bị cáo Nhân phải trả lại cho công ty số tiền này, song tòa án không chấp nhận vì đây là tiền hưởng lời bất hợp pháp.

Theo Hội đồng xét xử, từ ngày 8-1-2021 đến 6-10-2021, Đỗ Thành Nhân bàn bạc, thống nhất, câu kết với Đỗ Đức Nam sử dụng nhóm tài khoản chứng khoán đứng tên nhân viên, người thân và dùng tiền của Công ty Quản lý tài sản Trí Việt cho vay dưới hình thức hợp tác đầu tư để mua khối lượng lớn mã BII, TGG. Để câu kết với nhau, bị cáo Nhân nhờ mở 17 tài khoản chứng khoán. Còn Nam trao đổi với Phạm Thanh Tùng (Cựu Chủ tịch HĐQT Công ty chứng khoán Trí Việt, Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt) để Công ty Quản lý tài sản Trí Việt “bơm vốn” cho nhóm Nhân nhằm thu hút nhà đầu tư. Tùng chấp nhận đề xuất này của Nam. Tùng chỉ đạo Nam định hướng cho nhóm Nhân vay trong thời gian dài, số tiền hơn 700 tỷ đồng.

Từ nguồn tiền này, Nhân và Nam đã bàn bạc, thống nhất kịch bản để thao túng mã BII, TGG. Trên cơ sở đó, Nam chỉ đạo Hương, Liên sử dụng 17 tài khoản mua khối lượng lớn các cổ phiếu này ở vùng giá thấp 1.000-2.000 đồng/cổ phiếu, liên tục đặt lệnh, khớp lệnh, tạo cung cầu giả tạo, tạo giá đóng cửa mới dẫn đến đẩy giá cổ phiếu tăng cao.

Đến tháng 9-2021, giá cổ phiếu BII lập đỉnh 33.800 đồng/cổ phiếu; TGG lập đỉnh 74.000 đồng/cổ phiếu. Đồng thời, vào cuối tháng 8-2021, Nhân lập group để viết bài lôi kéo nhà đầu tư. Các bị cáo kết thúc hành vi thao túng, bán cổ phiếu, thu lời 154 tỷ đồng. Nhân trả 14 tỷ đồng cho Quản lý tài sản Trí Việt. Hành vi của các bị cáo vi phạm khoản 3, Điều 12 Luật Chứng khoán 2019.

Hội đồng xét xử nhận định, đây là vụ án rất nghiêm trọng, gây thiệt hại, làm mất niềm tin của nhà đầu tư; không đảm bảo tính công bằng, minh bạch, công khai của thị trường chứng khoán nên cần xử lý nghiêm khắc.