Thêm nhiều doanh nghiệp bị UBCKNN phạt

Hôm qua (20/11), UBCKNN đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đà Nẵng với tổng mức phạt 60 triệu đồng.

Lý do, theo UBCKNN, căn cứ kết quả kiểm tra định kỳ của UBCKNN đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đà Nẵng, đến thời điểm tháng 5/2012 Công ty vẫn trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng tại Công ty. Việc làm này đã vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán. Cùng với đó, doanh nghiệp trên phải chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán.

Trước đó, ngày 14/11, UBCKNN cũng có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Nhơn Trạch do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định. Cụ thể, công ty này đủ điều kiện là công ty đại chúng từ ngày 31/12/2011 với số vốn điều lệ thực góp là 660 tỷ đồng và 307 cổ đông, theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 25 Luật Chứng khoán. Tuy nhiên, đến ngày 20/7/2012, công ty mới nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng với cơ quan đại diện UBCKNN, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 25 Luật Chứng khoán.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Nhơn Trạch với mức 7,5 triệu đồng.

Ngày 8/11, UCKNN có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Hữu Nghị với mức phạt 82,5 triệu đồng.

Nguyên nhận do doanh nghiệp này chuyển trụ sở chính khi chưa được UBCKNN chấp thuận; chưa có quy trình phân bổ tài sản; không thực hiện thu thập và cập nhật thông tin về khả năng tài chính, mức chấp nhận rủi ro, hạn chế đầu tư, xây dựng chiến lược đầu tư cho nhà đầu tư ủy thác; không có đủ nhân viên có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ theo quy định; báo cáo không đúng thời hạn theo quy định.

Cùng với mức phạt trên, Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Hữu Nghị phải chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty quản lý quỹ.