Nhiều doanh nghiệp bị xử phạt vì vi phạm về chứng khoán

Ngày 14-9 vừa qua, UBCKNN ra quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Bản Việt (quận 1, TP Hồ Chí Minh) với số tiền 125 triệu đồng.

Thông tin được UBCKNN công bố trên website cho biết, nguyên nhân do doanh nghiệp này vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Trong 2 tháng 5,11-2017 và các tháng 1,4,5,6-2018, có một số ngày Công ty cổ phần chứng khoán Bản Việt đã cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; ngày 1-1-2016 và ngày 31-12-2016, tổng mức cho vay giao dịch ký quỹ của công ty đối với một khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của công ty.

Cũng trong ngày 14-9, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty TNHH Thương mại Vượng Phúc (quận 10, TP Hồ Chí Minh).

Nguyên nhân do công ty này không báo cáo khi sở hữu từ 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn. Ngày 20-4-2018, Công ty TNHH Thương mại Vượng Phúc - chủ tài khoản số 009C608608, đã thực hiện giao dịch mua 640.100 cổ phiếu của Công ty cổ phần Sadico Cần Thơ (mã chứng khoán: SDG), dẫn đến số lượng cổ phiếu SDG sau giao dịch tăng từ 0 cổ phiếu lên 640.000 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 0% lên 9,85% và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sadico Cần Thơ.

Ngày 27-4-2018, Công ty TNHH Thương mại Vượng Phúc đã thực hiện giao dịch bán 320.000 cổ phiếu SDG, dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch giảm từ 639.800 cổ phiếu xuống còn 319.800 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 9,84% xuống còn 4,9% và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sadico Cần Thơ. Tuy nhiên, công ty này đã không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn. Vì vậy, doanh nghiệp này bị phạt 125 triệu đồng.

Trước đó, ngày 13-9 UBCKNN ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital (quận 1, TP Hồ Chí Minh) với số tiền 60 triệu đồng.

Công ty này công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Công ty cổ phần quản lý quỹ Pavo Capital công bố thông tin chậm trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với các trường hợp: Biên bản họp và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018; Báo cáo tài chính (BCTC), báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính (BCTLATTC) kiểm toán năm 2017; BCTC, BCTLATTC soát xét bán niên 2017; thay đổi thành viên hội đồng quản trị và tổng giám đốc; Giấy phép điều chỉnh của UBCKNN về thay đổi tên và trụ sở công ty.

Cũng trong ngày 13-9, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt (quận Ba Đình, Hà Nội) với số tiền 70 triệu đồng do công ty này công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.