Một nhà đầu tư chứng khoán bị phạt 600 triệu đồng, thu hồi hơn 9 tỷ đồng

Thông tin được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố trên website cho biết, căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và kết quả xác minh của cơ quan công an cho thấy, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy (Nhân Chính, Hà Nội) thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Đá Spilít (mã chứng khoán: SPI). Việc làm này đã vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán và Điểm a Khoản 2 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.

Cụ thể, bà Đỗ Thị Cẩm Thuý đã mở 1 tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 4 công ty chứng khoán; trong khoảng thời gian từ ngày 1-9-2015 đến ngày 13-5-2016, 29 tài khoản này liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SPI.

Căn cứ kết quả xác minh của cơ quan công an ngày 28-11-2017, chưa đủ căn cứ để khởi tố bà Đỗ Thị Cẩm Thúy theo Điều 181c Bộ Luật Hình sự 1999 (tội thao túng chứng khoán). Ngày 26-12-2017, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 1204 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Thị Cẩm Thúy số tiền 600 triệu đồng.

Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 9.281.500.050 đồng.