Một loạt tổ chức, cá nhân bị phạt vì vi phạm về chứng khoán

Cụ thể, từ ngày 5/3 đến ngày 26/3/2012, Côngty CP Xuất nhập khẩu Thủy sản Bến Tre đã thực hiện giao dịch mua 348.030 cổ phiếu DHC, dẫn đến tỷ lệ sở hữu thay đổi từ 22,58% tăng lên 24,9% nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK) Thành phố Hồ Chí Minh. Việc làm này đã vi phạm quy định tại Điểm 4.2 Khoản 4 Mục II Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (nay là quy định tại Khoản 2 Điều 26 Mục VI Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán).

Từ ngày 13/1 đến ngày 12/3/2012, ông Phan Sơn, là người có liên quan (em) với bà Phamova Hoàng Anh-Thành viên Hội đồng quản trị Công ty CP Chế tạo máy Dzĩ An (mã CK: DZM) đã đăng ký giao dịch bán 100.000 cổ phiếu DZM (khớp lệnh bán 30.000 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 22/3/2012, SGDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Phan Sơn. Như vậy, ông Phan Sơn đã vi phạm quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 9/2010/TT-BTC.

Từ ngày 12/3 đến ngày 30/3/2012, ông Nguyễn Đình Sơn-Thành viên Hội đồng quản trị Công ty CP Văn hóa-Du lịch Gia Lai (mã CK: CTC), đã đăng ký giao dịch bán 50.000 cổ phiếu CTC (khớp lệnh bán 14.000 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 28/3/2012, SGDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Nguyễn Đình Sơn.

Ngày 21/2/2012, Intereffekt Investment Fund N.V đã mua vào 105.000 cổ phiếu AAA và trở thành cổ đông lớn Công ty CP Nhựa và Môi trường xanh An Phát (tỷ lệ sở hữu chiếm 5,04% tổng số cổ phiếu AAA đang lưu hành) nhưng không báo cáo UBCKNN, SGDCK Hà Nội.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN phạt Công ty CP Xuất nhập khẩu Thủy sản Bến Tre 40 triệu đồng. Ông Phan Sơn và ông Nguyễn Đình Sơn mỗi người cũng chịu mức phạt 40 triệu đồng. Riêng Intereffekt Investment Fund N.V bị phạt 60 triệu đồng.

Trước đó, ngày 31/7, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính 30 triệu đồng/công ty đối với Công ty CP Chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín và Công ty CP Chứng khoán Golden Bridge Việt Nam.

Nguyên nhân do hai công ty này chậm nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011; chậm nộp Báo cáo tài chính Quý I/2012.

Sau khi các Công ty chấp hành quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Các công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới UBCKNN trước ngày 31/8/2012; đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.