Chứng khoán Golden Bridge Việt Nam bị phạt 320 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, căn cứ kết quả thanh tra hoạt động của Công ty Cổ phần Chứng khoán Golden Bridge Việt Nam, UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Golden Bridge Việt Nam.

Cụ thể, UBCKNN phạt công ty này 70 triệu đồng do công ty cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định pháp luật. Việc làm này đã vi phạm quy định tại Khoản 7 Điều 7 Thông tư 74/2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch chứng khoán và Khoản 5 Điều 33 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán.

UBCKNN phạt 150 triệu đồng do Công ty Cổ phần Chứng khoán Golden Bridge Việt Nam cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán trong tài khoản, vi phạm quy định tại Khoản 9 Điều 71 Luật Chứng khoán.

Ngoài ra, Công ty Chứng khoán Golden Bridge Việt Nam còn bị phạt 30 triệu đồng vì thiết lập trang thông tin điện tử chưa tuân thủ đúng quy định và bị phạt 70 triệu đồng do không thực hiện nghĩa vụ báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính của công ty chứng khoán.

Như vậy, tổng mức phạt đối với Công ty Chứng khoán Golden Bridge Việt Nam lên tới 320 triệu đồng

UBCKNN cho biết, đối với một số vi phạm khác của Công ty Chứng khoán Golden Bridge Việt Nam về hoạt động môi giới và cung cấp dịch vụ cho khách hàng, UBCKNN đang phối hợp với cơ quan chức năng để xem xét.