3 DN bị phạt 200 triệu đồng vì vi phạm về chứng khoán

Cụ thể, Công ty CP Đầu tư Tài chính Sài Gòn Á Châu bị phạt 70 triệu đồng do Công ty này đã bán 900.000 cổ phiếu Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn Thương Tín (Sacombank, mã CK STB), làm giảm số lượng cổ phiếu nắm giữ xuống 47.883.623 cổ phiếu STB-chiếm tỷ lệ 4,92% tổng số lượng cổ phiếu STB đang lưu hành, không còn là cổ đông lớn của Sacombank nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN và Sở GDCK Tp. Hồ Chí Minh.

Việc làm này đã vi phạm quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (nay là Khoản 1 Điều 26 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán).

Công ty CP Chứng khoán CIMB Vinashin không thực hiện báo cáo UBCKNN về Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 theo quy định tại Điểm d Khoản 1 Điều 43 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán. Công ty CP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam không thực hiện báo cáo UBCKNN về Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 và Báo cáo tài chính Quý 1 năm 2012 theo quy định.

Hai công ty chứng khoán trên đã khắc phục vi phạm, nộp các Báo cáo tài chính cho UBCKNN.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành 60 triệu đồng đối với Công ty CP Chứng khoán CIMB Vinashin và 70 triệu đồng đối với Công ty CP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam.

Sau khi các Công ty chấp hành quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Các công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới UBCKNN trước ngày 11/8/2012, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.