Vi phạm chế độ báo cáo và công bố thông tin, 5 DN bị phạt 370 triệu đồng

Ngày 15/12, ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành một loạt quyết định xử phạt vi phàm hành chính đối với 5 công ty niêm yết vì đã vi phạm quy định về chế độ báo cáo và công bố thông tin.

Cụ thể, Công ty CP Sông Đà 7.04 (Mã chứng khoán: S74, niêm yết tại Sở GDCK Tp. Hà Nội - HNX). Công ty này chậm nộp Báo cáo tài chính (BCTC) kiểm toán năm 2010 và BCTC hợp nhất năm 2010 theo quy định tại Điểm 1.1; 1.2.2 và 1.2.6 Khoản 1 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán; chậm nộp BCTC Quý 1, Quý 3, Quý 4 năm 2010 và BCTC Quý 1 năm 201. Bên cạnh đó, Công ty này còn chậm công bố thông tin bất thường về Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) ngày 12/4/2010, Nghị quyết ĐHĐCĐ ngày 8/4/2011 về việc thay đổi nhân sự ngày 2/8/2010 (Cụ thể: ông Trịnh Quang Thạnh là thành viên Hội đồng quản trị thay cho ông Nguyễn Khắc Tiến).

Công ty CP Lilama 3 (Mã CK: LM3, niêm yết tại HNX) chậm nộp BCTC bán niên năm 2010 đã được soát xét; chậm nộp BCTC Quý 1, Quý 2, Quý 3 năm 2010, BCTC Quý 1 năm 2011; chậm công bố thông tin bất thường về Nghị quyết ĐHĐCĐ ngày 15/4/2010.

Với những vi phạm trên, UBCKNN xử phạt 80 triệu đồng đối với mỗi công ty.

Sau khi Công ty chấp hành Quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó. Công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới UBCKNN trước ngày 16/1/2012, đồng thời báo cáo ĐHĐCĐ gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.

Công ty CP Tập đoàn Thái Hòa Việt Nam (Mã CK THV, niêm yết tại HNX) chậm nộp Báo cáo tài chính (BCTC) kiểm toán hợp nhất năm 2010; chậm nộp BCTC công ty mẹ và BCTC hợp nhất Quý 4 năm 2010, BCTC công ty mẹ và BCTC hợp nhất Quý 1 năm 2011.

Công ty CP Gạch men Thanh Thanh (Mã CK TTC, niêm yết tại HNX) chậm nộp BCTC kiểm toán năm 2009 và BCTC kiểm toán năm 2010; chậm nộp BCTC Quý 1, Quý 2 và Quý 3 năm 2010.

Công ty CP Vang Thăng Long (Mã CK VTL, niêm yết tại HNX) chậm nộp BCTC bán niên năm 2010 đã được soát xét; chậm nộp BCTC công ty mẹ Quý 2, Quý 3, Quý 4 năm 2010 và BCTC hợp nhất Quý 4 năm 2010 .

Xét tính chất vi phạm, UBCKNN xử phạt mỗi công ty trên 70 triệu đồng.

Sau khi 3 công ty chấp hành Quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó. 3 công ty này phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới UBCKNN trước ngày 16/1/2012; đồng thời báo cáo ĐHĐCĐ gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.