Thêm án phạt với nguyên Chủ tịch Công ty Chứng khoán Trí Việt

Đây là vụ án thứ 2, bị cáo Phạm Thanh Tùng bị đưa ra xét xử về tội danh này.

Trước đó, năm 2023, Phạm Thanh Tùng đã bị Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội tuyên phạt 3 năm tù nhưng được hưởng án treo trong vụ án cùng Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân.

Cụ thể, Phạm Thanh Tùng phê duyệt cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay tiền sử dụng vào hoạt động mua, bán, khớp lệnh nhằm tạo cung-cầu giả đối với mã cổ phiếu BII và TGG, giúp Nhân thu lợi bất chính hơn 154,7 tỷ đồng.

Theo cáo trạng, ngày 25-4-2023, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an thành phố Hà Nội tiếp nhận tin báo về tội phạm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) về vụ việc có dấu hiệu thao túng thị trường chứng khoán mã cổ phiếu TVB của Công ty Chứng khoán Trí Việt và cổ phiếu TVC của Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt.

Kết quả điều tra xác định, trong năm 2020, để tạo tính thanh khoản của các mã cổ phiếu TVB và TVC, Phạm Thanh Tùng chỉ đạo cấp dưới Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn thực hiện thao túng cổ phiếu mã TVB và TVC.

Bị cáo Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng; đặt lệnh mua bán thỏa thuận cổ phiếu TVB, TVC cho nhóm nội bộ Trí Việt trong năm 2020.

Hằng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp, chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của Tùng. Bị cáo Thìn nhờ các chủ tài khoản thực hiện nộp, rút, chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau hoặc lấy các séc đã được các chủ tài khoản nội nhóm ký sẵn để thực hiện giao dịch tiền.

Chủ tịch Công ty Chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng chỉ đạo sử dụng các nguồn tiền từ Công ty Quản lý tài sản Trí Việt, vay ký quỹ tại các công ty chứng khoán khác và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng trong nhóm nội bộ Trí Việt để thực hiện việc mua, bán cổ phiếu TVB, TVC giữa các tài khoản nội nhóm.

Cơ quan tố tụng xác định, trong thời gian từ ngày 2-1-2020 đến ngày 19-10-2020, Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn và Đỗ Thị Hồng Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài khoản để giao dịch mua, bán chéo với nhau đối với mã cổ phiếu TVB, TVC. Thông qua đó gây thiệt hại, thua lỗ cho 31 nhà đầu tư số tiền 3,3 tỷ đồng

Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội đã tuyên án đối với nguyên Chủ tịch Công ty Chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng cùng hai bị cáo khác về tội thao túng thị trường chứng khoán. Cả 3 bị cáo bị xét xử theo điểm c, khoản 2, Điều 211 - Bộ luật Hình sự năm 2015.

Hội đồng xét xử không áp dụng hình phạt tù đối với các bị cáo và quyết định chỉ áp dụng hình phạt tiền. Theo đó, bị cáo Phạm Thanh Tùng bị tuyên phạt 2 tỷ đồng; hai bị cáo Đỗ Thị Hồng Hạnh, Nguyễn Mạnh Thìn bị tuyên phạt cùng mức 500 triệu đồng.