Một loạt cá nhân bị xử phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Ngày 14-6, UBCKNN ban hành Quyết định số 533 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Võ Thanh Việt (huyện Bình Chánh, TP Hồ Chí Minh) với số tiền 125 triệu đồng.

Theo quyết định xử phạt được UBCKNN đăng tải trên website, nguyên nhân là do ông Võ Thanh Việt đã không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật. Ông Võ Thanh Việt đã mua 114.300 cổ phiếu của Công ty cổ phần Cà phê Thương Phú (mã chứng khoán: CTP) vào ngày 30-10-2017, dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 2.439.000 lên 2.553.300 cổ phiếu CTP (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 24,39% lên 25,53%) nhưng không đăng ký chào mua công khai theo quy định).

Cũng trong ngày 14-6, UBCKNN ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Tuyết (phường Bình Thuận, quận 7, TP Hồ Chí Minh).

Lý do là bà Tuyết không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Từ ngày 16-10-2017 đến ngày 11-1-2018, bà Nguyễn Thị Tuyết, người liên quan với ông Bùi Hồng Dũng, Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Vận tải Xăng dầu VITACO (mã chứng khoán: VTO) đã mua 255.690 cổ phiếu VTO nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cho UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh. Vì vậy, bà Nguyễn Thị Tuyết bị phạt 55 triệu đồng.

Trước đó, UBCKNN phạt bà Huỳnh Thanh Thảo 10 triệu đồng vì bà Thảo báo cáo giao dịch không chính xác.

Ngày 12-1-2018, bà Huỳnh Thanh Thảo - chủ tài khoản số 033C014569 đã thực hiện mua 89.400 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng Thủy lợi Lâm Đồng (mã chứng khoán: LHC), dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 95.800 lên 185.200 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu sau giao dịch tăng từ 2,66% lên 5,14% và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, tại văn bản báo cáo sở hữu gửi Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ngày 15-1-2018, bà Thảo đã báo cáo số lượng cổ phiếu trước giao dịch là 86.900 cổ phiếu và ngày 12-1-2018, đã thực hiện mua 98.300 cổ phiếu LHC.