Vi phạm chế độ báo cáo và công bố thông tin, một loạt DN bị phạt

Hôm qua (29/3), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành một loạt các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các công ty đại chúng chưa niêm yết có hành vi vi phạm quy định về chế độ báo cáo và công bố thông tin.

Cụ thể, trong năm 2011, Công ty CP Tập đoàn Truyền thông Thanh Niên Công ty đã không kịp thời báo cáo UBCKNN Báo cáo tài chính, Báo cáo thường niên và Nghị quyết ĐHĐCĐ năm 2010. Việc làm này vi phạm quy định tại Điểm 2.3.1 Khoản 2 Mục I, Điểm 1.1 Khoản 1 Mục II, Điểm 1.2.4 Khoản 1 Mục II và Điểm 2.1.1 Khoản 2 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC.

Ngày 7/6/2011, Công ty CP Cấp nước Long Khánh đã công bố thông tin về Nghị quyết ĐHĐCĐ năm 2010 trên Website của Công ty. Tuy nhiên, Công ty đã không thực hiện báo cáo UBCKNN thông tin về Nghị quyết ĐHĐCĐ này theo quy định.

Trong năm 2011, Công ty đã không báo cáo UBCKNN Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2010; Báo cáo thường niên năm 2010 và Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2011 theo quy định.

Cũng trong năm 2011, Công ty CP Dược Becamex ty đã không báo cáo UBCKNN Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2010; Báo cáo thường niên năm 2010 và Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2011 theo quy định.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN phạt 30 triệu đồng đối với Công ty CP Tập đoàn truyền thông Thanh Niên; 7,5 triệu đồng đối với Công ty CP Cấp nước Long Khánh. Công ty CP Xây dựng và Thương mại 423, Công ty CP Dược Becamex cùng chịu mức phạt 60 triệu đồng triệu đồng.

Sau khi các Công ty chấp hành Quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới UBCKNN trước ngày 30/4/2012, đồng thời báo cáo ĐHĐCĐ gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.

*Trước đó, ngày 28/3, UBCKNN đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Kim Eng Securities Pte Ltd với mức tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân do, từ ngày 14/9 đến ngày 24/10/2011, Công ty Kim Eng Securities Pte Ltd (tài khoản số 079FCS2385) giao dịch qua Công ty CP Chứng khoán Kim Eng Việt Nam đã giao dịch mua 495.700 cổ phiếu BTW và trở thành cổ đông lớn của Công ty CP Cấp nước Bến Thành (mã CK: BTW) nhưng không báo cáo trở thành cổ đông lớn với UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội theo quy định.