UBCKNN phạt 2 công ty và 1 cá nhân 140 triệu đồng

Ngày 18/8, UBCKNN liên tiếp ban hành các Quyết định số 605, 606, 607/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Đầu tư Tam Sơn, Công ty TNHH Asiavantage Global và ông Nguyễn Xuân Mạnh.

Lý do là, ngày 1/9/2010, Công ty CP Đầu tư Tam Sơn đã không còn là cổ đông lớn của Công ty CP Nhựa và Môi trường xanh An Phát (mã CK: AAA) (sau khi giao dịch cổ phiếu AAA dẫn đến tỷ lệ sở hữu giảm xuống dưới 5% trên tổng số cổ phiếu AAA đang lưu hành) nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội theo quy định. Việc làm trên đã vi phạm quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục II Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Công ty TNHH Asiavantage Global-cổ đông lớn của Công ty CP Tập đoàn Hapaco (HAP) đã thực hiện giao dịch bán 188.260 cổ phiếu HAP từ ngày 13/12 đến ngày 17/12/2010 dẫn đến tỷ lệ sở hữu giảm từ 13% xuống 11,98% số lượng cổ phiếu HAP đang lưu hành nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Tp. Hồ Chí Minh theo quy định.

Từ ngày 22/2 đến ngày 23/3/2011, ông Nguyễn Xuân Mạnh-cổ đông lớn của Công ty CP Gạch ngói Kiên Giang (KBT) đã thực hiện giao dịch mua 71.100 và bán 10.000 cổ phiếu KBT nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở GDCK Hà Nội theo quy định.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính 60 triệu đồng đối với Công CP Đầu tư Tam Sơn. Công ty TNHH Asiavantage Global và ông Nguyễn Xuân Mạnh cùng chịu mức phạt 40 triệu đồng.