1 công ty chứng khoán bị phạt 320 triệu đồng

Ngày 6/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 322 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VSM (phường Tràng Tiền, quận Hoàn Kiếm, TP Hà Nội).

Cụ thể, công ty này bị phạt 250 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 6 Điều 20 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 108/2013/NĐ-CP) do cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền; bị phạt 70 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều 34 Nghị định 108/2013/NĐ-CP do báo cáo có nội dung không chính xác (công ty đã khắc phục vi phạm). Như vậy, tổng mức phạt đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VSM là 320 triệu đồng.

Một ngày sau, tức hôm 7/4, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt 60 triệu đồng đối với Công ty hữu hạn Công nghiệp Hồng Đạt (huyện Trảng Bom, tỉnh Đồng Nai ). Nguyên nhân là doanh nghiệp này không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn quy định cho UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (SGDCK Hà Nội) khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 11/11/2014, Công ty hữu hạn Công nghiệp Hồng Đạt đã bán 40.000 cổ phiếu PVC của Tổng Công ty Dung dịch Khoan và Hóa phẩm Dầu khí - CTCP làm giảm khối lượng nắm giữ từ 3.500.030 cổ phiếu PVC xuống 3.460.030 cổ phiếu PVC, giảm từ 7,00% xuống 6,92% nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN, SGDCK Hà Nội. Ngày 4/12/2014, Công ty hữu hạn Công nghiệp Hồng Đạt tiếp tục mua 18.000 cổ phiếu PVC dẫn đến tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu tăng từ 6,99% lên 7,03% khối lượng cổ phiếu PVC đang lưu hành nhưng đến ngày 26/12/2014 mới thực hiện báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn.