Công ty CP Quản lý quỹ Đầu tư CK Phương Đông bị phạt 200 triệu đồng
Tài chính - Ngày đăng : 15:15, 15/10/2013
(HNMO) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định số 634 xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Phương Đông với tổng số tiền lên tới 200 triệu đồng.
Cụ thể, cơ quan quản lý này phạt Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Phương Đông 10 triệu đồng do không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ theo quy định. Việc làm này vi phạm Điểm a Khoản 1 Điều 19 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP và Khoản 2 Điều 37 Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ.
Phạt 40 triệu đồng vì tổ chức lưu giữ không đầy đủ chứng từ theo quy định, vi phạm Khoản 24 Điều 18, Điều 34 Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC (nay là Điều 40 Thông tư số 212/2012/TT-BTC ngày 5/12/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập, tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ.
Ngoài ra, Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Phương Đông còn bị phạt 70 triệu đồng và 80 triệu đồng do không báo cáo theo quy định và không công bố thông tin theo quy định.