3 DN bị phạt 180 triệu đồng vì vi phạm về chứng khoán

Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Điện Tây Bắc không đúng thời hạn và không thực hiện công bố thông tin theo quy định. Cụ thể, từ ngày 29/4/2011 đến 31/12/2011, Công ty đã thực hiện chào bán cổ phần riêng lẻ cho 15 cổ đông với số lượng 6.254.754 cổ phiếu (tương đương 62,54 tỷ đồng). Tuy nhiên, Công ty đã gửi Báo cáo kết quả đợt chào bán cho UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định. Việc làm này đã vi phạm quy định tại khoản 1 Điều 11 Nghị định 01/2010 của Chính phủ về chào bán cổ phần riêng lẻ (nay được quy định tại Khoản 4 Điều 6 Nghị định 58/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán).

Bên cạnh đó, Công ty không công bố thông tin Báo cáo tài chính năm, Báo cáo thường niên của các năm 2010 và 2011, vi phạm quy định tại Thông tư 09 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (nay được quy định tại các Khoản 1 và khoản 2 Điều 7 Thông tư 52 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán).

Với các vi phạm trên, UBCKNN ra quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Điện Tây Bắc bị phạt tổng cộng100 triệu đồng.

Ngày 26/10, UBCKNN có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Dược phẩm Cửu Long  do có hành vi vi phạm quy định về chế độ báo cáo và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, với số tiền 60 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty không nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 cho UBCKNN đúng thời hạn theo quy định; không nộp Báo cáo thường niên năm 2011 cho UBCKNN đúng thời hạn theo quy định.

Gần đây nhất, hôm qua (31/10), UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Nhựa Thiếu niên Tiền Phong với số tiền 20 triệu đồng.

Lý do là công ty này chậm báo cáo UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) báo cáo tài chính soát xét hợp nhất 6 tháng đầu năm 2010; chậm báo cáo UBCKNN các Báo cáo tài chính Quý IV/2011 và Quý I/2012; chậm báo cáo UBCKNN, HNX Nghị quyết Hội đồng quản trị về việc thành lập Công ty TNHH Một thành viên Nhựa Thiếu niên Tiền phong, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông; chậm báo cáo UBCKNN các nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2010, 2011, 2012, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông bất thường và một số Nghị quyết HĐQT về việc kiện toàn ban điều hành Công ty, về việc bổ nhiệm một số chức danh lãnh đạo trong Công ty.