Công ty Chứng khoán Đại Nam bị phạt 250 triệu đồng

Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam cho khách hàng vay chứng khoán để bán, vi phạm quy định tại Khoản 9 Điều 71 Luật Chứng khoán. Hiện nay, Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam đã tất toán các hợp đồng cho vay chứng khoán.

Bên cạnh đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam thực hiện tự doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 59 và Điều 60 Luật Chứng khoán.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam tổng cộng 250 triệu đồng; trong đó có 150 triệu đồng vì cho khách hàng vay chứng khoán để bán, số còn lại là do thực hiện tự doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép.

Trước đó, ngày 6/9, UBCKNN có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Xích líp Đông Anh tổng số tiền 40 triệu.

Nguyên nhân do Công ty này nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn trên 12 tháng. Việc làm này đã vi phạm quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 25 Luật Chứng khoán.