Trưởng bộ phận giám sát luật lệ của HSBC từ chức

Hôm qua, 17/7, ông David Bagley đã nói với các thượng nghị sĩ rằng HSBC đang chuyển đổi chức năng giám sát luật lệ của mình. "Tôi đã đề nghị với tập đoàn rằng bây giờ là thời điểm thích hợp cho tôi và cho ngân hàng – tìm một người mới để giữ vị trí là người đứng đầu bộ phận giám sát luật lệ" ông nói.

Tuy nhiên, ông Bagley vẫn ở lại với ngân hàng.

Báo cáo của Tiểu ban thường trực Thượng viện về các cuộc điều tra đã cáo buộc HSBC đã bỏ qua những cảnh báo rằng hệ thống giám sát luật lệ của ngân hàng có thể đã vô tình cho phép tiền thu được từ buôn bán ma túy ở Mexico được rửa qua ngân hàng và đã cho phép các nhóm tài trợ khủng bố ở Trung Đông có được tiền đô la Mỹ.

Ông Bagley là quan chức điều hành cấp cao thứ hai liên quan đến các hoạt động được mô tả trong báo cáo của Thượng viện đã bị mất chức. Ông Sandy Flockhart, người đứng đầu hệ thống ngân hàng này tại Mexico cho đến năm 2006, đã công bố tuần trước rằng, ông sẽ nghỉ hưu vào cuối tháng này. Không có bất cứ gợi mở nào về việc ông Flockhart, người đang chiến đấu với bệnh ung thư, làm sai.

Báo cáo của Thượng viện sau một cuộc điều tra kéo dài nhiều năm hiện đang được chuyển tới các cơ quan công lý, kho bạc Mỹ và các luật sư quận Manhattan. Một nhà phân tích dự đoán, khoản tiền phạt của HSBC có thể lên đến 1 tỷ USD khi dàn xếp giải quyết với các nhà chức trách Mỹ.

HSBC chưa từng bị chính thức cáo buộc về hành vi sai trái trong các cuộc điều tra gần đây nhất. Tuy nhiên, trong 10 năm qua, HSBC đã hai lần được các nhà điều tiết ngân hàng Mỹ về các chính sách chống rửa tiền nêu tên và yêu cầu có hành động khắc phục.

Ông Bagley, người đã lãnh đạo bộ phận giám sát luật lệ của ngân hàng từ năm 2002, dã được đề cập trong báo cáo của Thượng viện về những sai sót trong giám sát luật lệ và bỏ qua các cảnh báo.

Hồi năm 2008, người đứng đầu bộ phận chống rửa tiền tại HSBC Mexico đã nói với ông Bagley rằng, đã có những cáo buộc rằng tới 70% số tiền bất chính từ Mexico đã chạy qua ngân hàng, theo như ghi chép của ông Bagley. Quan chức này cũng đã nói với ông Bagley rằng "chỉ còn là vấn đề thời gian trước khi ngân hàng phải đối mặt với các lệnh trừng phạt hình sự".

Trong năm 2010, viên chức chống rửa tiền tại HSBC Mỹ đã nói với ông Bagley rằng ông thiếu thẩm quyền cần thiết để làm công việc của mình.

Hôm qua, ông Bagley đã mô tả vị trí của ông có quyền lực hạn chế. Mặc dù ông là người đứng đầu bộ phận giám sát luật lệ của tập đoàn ngân hàng, nhưng ông không quản lý hoặc kiểm soát các bộ phận giám sát luật lệ tại các chi nhánh HSBC trên toàn thế giới. Thay vào đó, công việc của ông là thiết lập chính sách và theo dõi các vấn đề đã được báo cáo với ông, ông Bagley nói.

Các nhà điều tra của Thượng viện đã phát hiện ra rằng HSBC đã cung cấp tới 1 tỷ USD tiền mặt cho một ngân hàng Ả Rập Xê-út bị tình nghi có liên quan đến khủng bố, trong đó có cả tổ chức al-Qaeda, bất chấp những quan ngại nội bộ và một chỉ thị rằng tất cả các chi nhánh phải cắt đứt quan hệ với ngân hàng Trung Đông trên. HSBC tại Mỹ sau đó đã tiếp tục các quan hệ với ngân hàng này, các nhà điều tra cáo buộc.

Trong một dấu hiệu về tầm quan trọng của cuộc điều tra Mỹ vào HSBC, một luật sư hàng đầu tại Văn phòng Kiểm soát tiền tệ của HSBC điều lưu ý cho một đồng nghiệp trong một email 2009 "này có tầm vóc có khả năng là một trường hợp phạm tội lớn ".

Stuart Levey, giám đốc của HSBC pháp luật cán bộ, không thể đảm bảo với các nhà lập pháp rằng rất nhiều các chi nhánh của HSBC hiện nay phù hợp với các quy tắc Mỹ.

"Tôi không có kiến thức về điều đó", ông Levey nói trong trả lời câu hỏi. Ngân hàng này đã bị chỉ trích cho cải cách đầy hứa hẹn trong quá khứ cho các hoạt động bị cáo buộc không phù hợp để tiếp tục.