UBCKNN phạt 2 doanh nghiệp 260 triệu đồng
Tài chính - Ngày đăng : 17:29, 14/12/2011
(HNMO)-Đó là Công ty CP Dịch vụ Viễn thông và In Bưu điện, Công ty CP Quản lý quỹ Đầu tư SGI.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính hai doanh nghiệp trên với tổng mức tiền 260 triệu đồng.
Cụ thể, theo quyết định đưa UBCKNN đưa ra ngày 14/12, căn cứ vào kết quả giám sát hoạt động công ty đại chúng, Công ty CP Dịch vụ Viễn thông và In Bưu điện đã không thực hiện công bố thông tin (CBTT) bất thường các Nghị quyết Đại hội cổ đông năm 2010, 2011 (trong đó thống nhất tỷ lệ chi trả cổ tức) trên phương tiện CBTT của Sở GDCK Tp. Hà Nội. Việc làm này đã vi phạm quy định tại Tiết d và Tiết g Điểm 2.1.1 Khoản 2 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC.
Ngoài ra, Công ty không gửi hồ sơ thông báo chốt quyền nhận cổ tức năm 2010, 2011 đến Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 47 Quy chế Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành.
Vì vậy, công ty này bị phạt tổng cộng 100 triệu đồng.
Trước đó, ngày 9/12, UBCKNN ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Quản lý quỹ Đầu tư SGI với số tiền 160 triệu đồng.
Lý do là công ty này chưa thực hiện lưu ký đầy đủ; không quản lý tách bạch toàn bộ tài sản của nhà đầu tư ủy thác với tài sản của công ty.
Bên cạnh đó, công ty sử dụng tài sản của nhà đầu tư ủy thác để bảo lãnh cho khoản vay của người có liên quan với công ty, vi phạm quy định.
Ngoài nộp phạt, Công ty CP Quản lý quỹ Đầu tư SGI buộc phải chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty quản lý quỹ theo quy định.