4 cá nhân và tổ chức bị phạt do mua bán cổ phiếu “chui”

Tài chính - Ngày đăng : 15:54, 13/12/2011

(HNMO)-Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành một loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 1 tổ chức và 3 cá nhân do có hành vi vi phạm quy định về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Ông Nguyễn Thành Chung là cổ đông lớn của Công ty  CP Thép Bắc Việt (Mã CK: BVG). Từ ngày 22/6 đến ngày 30/6/2011, ông Chung đã thực hiện giao dịch mua 228.800 cổ phiếu BVG nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Tp. Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch. Việc làm này đã vi phạm quy định tại Điểm 4.2 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Ngày 15/7/2011, Công ty TNHH Phát triển kinh tế Quốc tế Anh Vũ, tổ chức liên quan với bà Đào Thị Soi, thành viên Hội đồng quản trị Công ty CP Nagakawa Việt Nam (Mã CK: NAG) đã bán 796.000 cổ phiếu NAG. Nhưng đến ngày 20/7/2011, Sở GDCK Tp. Hà Nội mới nhận được công văn đăng ký giao dịch của Công ty. Như vậy, Công ty TNHH Phát triển kinh tế Quốc tế Anh Vũ đã không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch với UBCKNN, Sở GDCK Tp. Hà Nội.

Ngày 26/5/2011, ông Phạm Hoàn Vũ là anh trai ông Phạm Tuấn Kiệt-thành viên Hội đồng quản trị Công ty CP Đá núi nhỏ (Mã CK: NNC) đã mua 50.000 cổ phiếu NNC nhưng không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch với UBCKNN, Sở GDCK Tp. HCM.

Từ ngày 25/5 đến ngày 20/6/2011, bà Nguyễn Thanh Thảo, vợ ông Anthony Nguyễn-thành viên Hội đồng quản trị Công ty CP Docimexco (Mã CK: FDG) đã mua 31.940 và bán 2.730 cổ phiếu FDG nhưng không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch với UBCKNN, Sở GDCK Tp. HCM.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt 40 triệu đồng đối với ông Nguyễn Thành Chung và 40 triệu đồng đối với Công ty TNHH Phát triển kinh tế Quốc tế Anh Vũ, ông Phạm Hoàn Vũ, bà Nguyễn Thanh Thảo.

T.H