UBCKNN phạt Cty CP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Minh Việt 235 triệu đồng

Theo UBCKNN, nguyên nhân do Công ty CP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Minh Việt cho vay đối với người có liên quan của thành viên Hội đồng quản trị công ty. Việc làm này đã vi phạm quy định tại Khoản 16 Điều 1 Quyết định 125/2008/QĐ-BTC của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty quản lý Quỹ.

Bên cạnh đó, Công ty này báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định (chậm nộp BCTC kiểm toán năm 2010, chậm nộp các báo cáo hoạt động công ty, báo cáo hoạt động quản lý danh mục đầu tư).

Đó là chưa kể, Công ty không công bố thông tin khi xảy ra các sự kiện phải công bố thông tin bất thường theo quy định pháp luật (miễn nhiệm, bổ nhiệm Phó Tổng Giám đốc).

Công ty còn bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện những nghiệp vụ trong khi đó theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN quyết định xử phạt Công ty CP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Minh Việt tổng cộng 235 triệu đồng.