Nhiều trường hợp vi phạm quy định về chứng khoán bị phạt

Cụ thể, bà Vũ Thị Thu (ở Đại Từ, Thái Nguyên) bị phạt 40 triệu đồng do từ ngày 10/3 đến ngày 21/3/2011, bà Thu là người có liên quan (vợ) với ông Nguyễn Văn Long-Thành viên Ban kiểm soát Tổng Công ty CP Khoáng sản NaRì Hamico (Mã chứng khoán: KSS) đã thực hiện giao dịch mua 33.000 cổ phiếu và bán 5.000 cổ phiếu KSS nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh. Việc làm này đã vi phạt quy định Thông tư số 09/2010/TT-BTC hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Công ty CP Khử trùng Việt Nam (MCK: VFG) chậm nộp Báo cáo tài chính (BCTC) Quý 2/2011 và BCTC hợp nhất Quý 2/2011 theo quy định; chậm công bố thông tin bất thường về Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2011 và giải trình biến động lợi nhuận Quý I và II/2011. Vì vậy, doanh nghiệp này bị UBCKNN phạt 80 triệu đồng. Sau khi chấp hành quyết định xử phạt, Công ty CP Khử trùng Việt Nam phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới UBCKNN trước ngày 19/11/2011, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.

UBCKNN phạt Công ty CP Beton 6 (MCK: BT6) 70 triệu đồng do Công ty này chưa nộp BCTC hợp nhất quý II/2011 và chậm nộp BCTC quý II/2011 9 ngày so với quy định. Bên cạnh đó, Công ty chưa nộp soát xét hợp nhất 6 tháng đầu năm 2011 và chậm nộp BCTC soát xét 6 tháng năm 2011 29 ngày so với quy định.

Sau khi chấp hành quyết định xử phạt, Công ty CP Beton 6 phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới UBCKNN trước ngày 19/11/2011, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.