UBCKNN phạt 2 doanh nghiệp 345 triệu đồng

UBCKNN cho biết, nguyên nhân là do Công ty CP Quản lý quỹ Đầu tư Thành Việt đã sử dụng các nguồn vốn vay để thực hiện đầu tư tài chính của công ty. Việc làm này đã vi phạm quy định tại Khoản 16 Điều 1 Quyết định 125/2008/QĐ-BTC về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của quy chế tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ.

Bên cạnh đó, khi thực hiện quản lý danh mục đầu tư, Công ty CP Quản lý quỹ Đầu tư Thành Việt không thực hiện lưu ký tiền và tài sản của các nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu ký, vi phạm quy định.

Đối với Công ty CP Chứng khoán Cao Su, Công ty này đã tổ chức lưu giữ không đầy đủ chứng từ theo quy định. Cùng với đó, Công ty không tổ chức, thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ theo quy định.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN phạt Công ty CP Quản lý quỹ Đầu tư Thành Việt 220 triệu đồng; đồng thời, yêu cầu công ty chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty quản lý quỹ theo quy định.

Công ty Công ty CP Chứng khoán Cao Su chịu mức phạt 125 triệu đồng.