UBCKNN phạt Công ty CP Đầu tư Thương mại Việt Nhật 150 triệu đồng

Theo UBCKNN, tại thời điểm ngày 31/12/2007, Công ty CP Đầu tư Thương mại Việt Nhật đã có vốn điều lệ thực góp 72,04 tỷ đồng và 333 cổ đông, trở thành công ty đại chúng và phải nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng cho UBCKNN theo quy định tại Điều 25 Luật Chứng khoán. Tuy nhiên, đến ngày 10/6/2011, Công ty này mới nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng cho UBCKNN, chậm 39 tháng so với quy định. Việc làm này đã vi phạm khoản 2 Điều 25 Luật Chứng khoán.

Ngoài ra, vào tháng 7/2010, Công ty CP Đầu tư Thương mại Việt Nhật phát hành cổ phiếu thưởng cho cổ đông hiện hữu với tổng số 1.107.300 cổ phần, tăng vốn điều lệ từ 73,82 tỷ đồng lên 84,893 tỷ đồng nhưng không báo cáo UBCKNN, vi phạm quy định.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt Công CP Đầu tư Thương mại Việt Nhật tổng mức tiền 150 triệu đồng.

*Trước đó, UBCKNN cũng đã xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Vinaconex 6   50 triệu đồng. Nguyên nhân do Công ty này được UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng số 6/QĐ-GCN ngày 19/1/2011 nhưng đã thay đổi giá chào bán cho Tổng Công ty CP Vinaconex và cán bộ chủ chốt công ty xuống còn 10.000 đồng/cổ phiếu thay vì mức 16.700 đồng/cổ phiếu như trong hồ sơ đăng ký chào bán ra công chúng với UBCKNN nhưng không sửa đổi, bổ sung hồ sơ, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 18 Luật Chứng khoán.