Công ty Chứng khoán Châu Á-Thái Bình Dương bị phạt 130 triệu đồng

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, căn cứ kết quả thanh tra hoạt động của Công ty này cho thấy, trong khoảng thời gian từ 1/1/2010 đến 20/4/2011, Công ty đã có một số hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, như: Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện những nghiệp vụ mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, vi phạm quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 62 Luật Chứng khoán; không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh của khách hàng, vi phạm quy định tại Khoản 3 và 8 Điều 33 Quy chế Tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính.

Bên cạnh đó, công ty này còn chưa thực hiện tách bạch tiền của nhà đầu tư với tiền của công ty, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 71 Luật Chứng khoán; chưa thực hiện đóng cửa một số đại lý nhận lệnh, vi phạm quy định tại Điều 2 Quyết định 126/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 về sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo quyết định 27/2007/QĐ-BTC.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Châu Á -Thái Bình Dương tổng cộng 130 triệu đồng; đồng thời buộc công ty này chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán và về hành nghề chứng khoán theo quy định.