Ông Trầm Khải Hòa và PNS cùng bị phạt 40 triệu đồng

T.Hương| 21/09/2012 10:34

(HNMO) -Đây là mức phạt mà Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) áp dụgn với ông Trầm Khải Hòa và Công ty chứng khoán Phương Nam (PNS) do đã vi phạm những quy định về chứng khoán.

Hôm qua (20/9), UBCKNN đã ban hành Quyết định số 746 và 748 xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trầm Khải Hòa và PNS.

Cụ thể, ông Trầm Khải Hòa-Thành viên Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn Thương Tín (mã CK: STB), đã vi phạm chế độ báo cáo và công bố thông tin về giao dịch cổ phiếu tổ chức niêm yết theo quy định tại Khoản 1 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (Thông tư 52/2012/TT-BTC) khi thực hiện giao dịch mua 540.000 cổ phiếu STB từ ngày 15/6/2012 đến ngày 22/6/2012.

PNS là tổ chức có liên quan với Thành viên Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn Thương Tín, đã vi phạm chế độ báo cáo và công bố thông tin về giao dịch cổ phiếu tổ chức niêm yết theo quy định tại Khoản 1 Điều 28 Thông tư 52 khi thực hiện giao dịch bán 2.000.000 cổ phiếu STB vào ngày 6/9/2012 và ngày 10/9/2012.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt ông Trầm Khải Hòa và Công ty Chứng khoán Phương Nam cùng ở mức 40 triệu đồng.

(0) Bình luận

Xếp theo:

Đọc tiếp