Hai doanh nghiệp bị phạt 125 triệu đồng

Theo UBCKNN, căn cứ hồ sơ chào bán cổ phần riêng lẻ của Công ty CP Hoàng Anh Gia Lai (HAG); căn cứ hồ sơ, tài liệu liên quan đến việc phát hành và niêm yết chứng chỉ lưu ký toàn cầu (GDR) của HAG trên Sở GDCK London (LSE), ngày 16/11/2010, UBCKNN nhận được đầy đủ hồ sơ đăng ký chào bán 19.000.000 cổ phần riêng lẻ của HAG cho đối tác chiến lược là Deutsche Bank Trust Company Americas (DBTCA). Ngày 23/3/2011, tổng số 24.324.375 GDR của HAG đã được niêm yết và chính thức giao dịch trên LSE. Số chứng chỉ GDR này được phát hành dựa trên số lượng 16.216.250 cổ phần mà HAG đã phát hành riêng lẻ cho DBTCA cộng với số 8.108.125 cổ phiếu thưởng mà HAG đã phát hành vào ngày 26/1/2011 cho cổ đông hiện hữu theo tỷ lệ 2:1.

Việc HAG chào bán cổ phần riêng lẻ cho DBTCA để làm cơ sở phát hành GDR là thông tin mà HAG phải báo cáo, cung cấp trong hồ sơ chào bán cổ phần riêng lẻ theo quy định. Tuy nhiên, tại hồ sơ chào bán cổ phần riêng lẻ của HAG không công bố thông tin đầy đủ về việc phát hành cổ phần riêng lẻ để làm cơ sở chào bán GDR khiến hồ sơ chào bán cổ phần riêng lẻ của HAG không có đầy đủ thông tin theo quy định.

Vì vậy, UBCKNN phạt 40 triệu đồng đối với công ty này vì đã có hành vi vi phạm hành chính là Lập hồ sơ chào bán cổ phần riêng lẻ không có đầy đủ thông tin theo quy định của pháp luật.

Đối với Công ty CP Thành Thành Công, UBCKNN cho biết, trong thời gian 26/10-24/11/2010, Công ty CP Thành Thành Công giao dịch mua 2.999.994 cp BHS (tương đương 16,188 % cổ phiếu BHS đang lưu hành). Tính đến ngày 24/11/2010, tổng số cổ phiếu của Công ty CP Thành Thành Công, bà Huỳnh Bích Ngọc (Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty CP Thành Thành Công) và bà Nguyễn Thị Kim Vân (Phó Tổng Giám đốc Công ty CP Thành Thành Công) nắm giữ là 5.376.503 cp BHS chiếm 29% tổng số cổ phiếu BHS đang lưu hành. Trong nhóm người có liên quan này, Công ty CP Thành Thành Công đã giao dịch dẫn đến vượt quá tỷ lệ 25% tổng số cổ phiếu BHS đang lưu hành nhưng không thực hiện chào mua công khai theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Việc làm này đã vi phạm quy định tại Điều 32 Luật Chứng khoán và Thông tư của Bộ Tải Chính hướng dẫn chào mua công khai cổ phiếu của công ty đại chúng.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Thành Thành Công 85 triệu đồng.