Công ty Chứng khoán VSM bị phạt 60 triệu đồng

Nguyên nhân do, trong khoảng thời gian từ 1/1/2011 đến 30/9/2011, Công ty CP Chứng khoán VSM đã không thực hiện tách bạch tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư với tiền của Công ty. Việc làm này đã vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 71 Luật Chứng khoán, Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán.

UBCKNN cũng vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Vinafco (Mã chứng khoán: VFC, niêm yết tại Sở GDCK Tp. Hồ Chí Minh).

Căn cứ công văn số 215 ngày 25/10/2011 và các tài liệu báo cáo của Công ty CP Vinafco cho thấy: ngày 27/7/2010, Công ty CP Vinafco đã có Nghị quyết Hội đồng quản trị số 97/HĐQT thông qua việc phát hành 1.500.000 trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ (tổng giá trị phát hành theo mệnh giá là 150 tỷ đồng, chiếm 75% vốn điều lệ tại thời điểm đó của Công ty). Thông tin về Quyết định phát hành trái phiếu chuyển đổi tăng vốn điều lệ của CtyCP Vinafco đã được công bố đồng thời trên Website của Sở GDCK Tp. Hồ Chí Minh và Website của Công ty. Tuy nhiên, Công ty CP Vinafco đã không thực hiện báo cáo UBCKNN về nội dung Quyết định phát hành trái phiếu chuyển đổi tăng vốn điều lệ nêu trên theo quy định tại Điểm 2.3.1 Khoản 2 Mục I Thông tư 09/2010/TT-BTC.

Vì vậy, UBCKNN xử phạt cảnh cáo đối với công ty này.