Công ty Chứng khoán Trường Sơn bị phạt 60 triệu đồng

T.H| 28/03/2012 14:04

(HNMO)-Ngày 26/3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Trường Sơn.

Nguyên nhân do, theo UBCKNN, Công ty CP Chứng khoán Trường Sơn đã không lưu giữ đầy đủ bằng chứng về việc đặt lệnh giao dịch của nhà đầu tư theo quy định, vi phạm Khoản 8 Điều 71 Luật Chứng khoán và Điểm b Khoản 8 Điều 33 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán. Công ty này còn bổ nhiệm Tổng Giám đốc khi chưa có chứng chỉ hành nghề theo quy định, nhân viên thực hiện nghiệp vụ môi giới khi chưa có chứng chỉ hành nghề. Việc làm trên vi phạm Điểm c Khoản 1 Điều 62 Luật Chứng khoán.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt Công ty CP Chứng khoán Trường Sơn tổng cộng 60 triệu đồng.

(0) Bình luận

Xếp theo:

Đọc tiếp