Agriseco và 4 nhà đầu tư bị phạt vì vi phạm chứng khoán

Theo UBCKNN, từ ngày 20/12/2010 đến ngày 15/2/2011, ông Đinh Quang Chiến-cổ đông lớn của Công ty CP Đầu tư và Phát triển Điện miền Trung (mã CK:SEB) đã mua 100.000 cổ phiếu SEB nhưng không báo cáo kết quả giao dịch với UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội theo quy định.

Ngày 2/7/2010, ông Hà Thanh Hải mua 47.200 cổ phiếu TBX nâng số lượng cổ phiếu sở hữu tăng lên 5,448% và trở thành cổ đông lớn của Công ty CP Xi măng Thái Bình (mã TBX) nhưng không báo cáo trở thành cổ đông lớn với UBCKNN, Sở GDCK Tp. HCM theo quy định. Không những thế, từ ngày 2/7 đến ngày 16/9/2010, ông Hà Thanh Hải đã liên tiếp thực hiện giao dịch mua/bán cổ phiếu TBX dẫn đến thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu nhưng không báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ đông lớn, không báo cáo trước và sau khi thực hiện giao dịch với UBCKNN, Sở GDCK Tp.HCM theo quy định.

Từ ngày 3/12/2010 đến ngày 3/2/2011, Công ty CP Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam (Agriseco)-cổ đông lớn của Công ty CP Đầu tư và Phát triển Du lịch Vinaconex (VCR) đã mua 108.000 cổ phiếu VCR và bán 66.900 cổ phiếu VCR nhưng không báo cáo kết quả giao dịch với UBCKNN và Sở GDCK Hà Nội theo quy định.

Từ ngày 30/9 đến ngày 29/11/2010, bà Vũ Thị Thứ-thành viên HĐQT Công ty CP Đầu tư và Xây dựng Lương Tài (LUT) đăng ký bán 500.000 cổ phiếu LUT (khớp lệnh 300.000 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 10/1/2011, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Vũ Thị Thứ. Như vậy, bà Vũ Thị Thứ đã chậm báo cáo kết quả giao dịch với UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội theo quy định.

Từ ngày 11/1 đến ngày 14/1/2011, bà Bùi Thị Minh Tâm, Phó Tổng Giám đốc Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn-Hà Nội (SHS) đã bán 60.000 cổ phiếu SHS. Tuy nhiên, đến ngày 16/2/2011, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Bùi Thị Minh Tâm. Như vậy, bà Bùi Thị Minh Tâm đã chậm báo cáo kết quả giao dịch với UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội theo quy định.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN đã xử phạt 40 triệu đồng đối với Agriseco, ông Đinh Quang Chiến; phạt 70 triệu đồng đối với ông Hà Thanh Hải; phạt 40 triệu đồng đối với bà Vũ Thị Thứ, bà Bùi Thị Minh Tâm.