3 DN bị phạt 240 triệu đồng vì phạm chế độ báo cáo và công bố thông tin

Theo UBCKNN, Công ty cổ phần Kinh Đô (Mã chứng khoán: KDC) đã chậm nộp Báo cáo thường niên năm 2010 theo quy định; chậm thực hiện báo cáo định kỳ Quý 1 năm 2010; chậm công bố thông tin bất thường về việc thay đổi nhân sự ngày 29/4/2010 (cụ thể là bổ nhiệm ông Foo Wooh Seng (Jimmy Foo) giữ chức Phó Tổng Giám đốc R&D; ông Lê Anh Quân giữ chức Phó Tổng Giám đốc Marketing); nghị quyết ĐHĐCĐ ngày 8/5/2010; nghị quyết Hội đồng quản trị ngày 20/9/2010.

Không những thế, công ty này còn chậm công bố thông tin theo yêu cầu của Sở Giao dịch Chứng khoán về Quy chế nội bộ về quản trị công ty ngày 14/6/2010; giải trình về nghiệp vụ với các bên có liên quan tại Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2010; cung cấp sơ yếu lý lịch và danh sách người có liên quan của thành viên Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát.

Công ty cổ phần Gạch men Chang Yih (MCK: CYC) đã cậm nộp BCTC kiểm toán năm 2010; chậm nộp BCTC Quý 3 năm 2010 và BCTC Quý 1 năm 2011; chậm nộp Báo cáo thường niên năm 2010; chậm thực hiện báo cáo định kỳ Quý 1 năm 2011. Công ty cũng chậm công bố thông tin bất thường về Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2010.

Công ty cổ phần Khoan và Dịch vụ khoan dầu khí (MCK: PVD) đã chậm nộp BCTC kiểm toán năm 2010; chậm nộp BCTC Quý 1 và Quý 4 năm 2010.

Bên cạnh đó, Công ty cổ phần Khoan và Dịch vụ khoan dầu khí còn chậm công bố thông tin bất thường về việc thay đổi nhân sự ngày 1/5/2011 (Cụ thể là bổ nhiệm ông Trịnh Thanh Bình là Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị; ông Hồ Vũ Hải thôi giữ chức Phó Tổng Giám đốc và Giám đốc xí nghiệp điều hành khoan từ 1/5/2011); chậm công bố công tin theo theo yêu cầu của Sở Giao dịch Chứng khoán về Quy chế nội bộ về quản trị công ty.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với các công ty trên mức tiền là 80 triệu đồng mỗi công ty.

Sau khi các công ty chấp hành quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định. Đồng thời, các công ty phải báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó, báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính về UBCKNN.