1 DN bị phạt 200 triệu đồng vì vi phạm về chứng khoán

Nguyên nhân là, trong thời gian từ ngày 11/12/2007 đến ngày 7/1/2008, Công ty CP Thủy sản và Thương mại Thuận Phước đã chào bán 1,8663 triệu cổ phiếu ra công chúng cho 307 cổ đông, tăng vốn điều lệ từ 36.000.000.000 đồng lên 54.663.000.000 đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN. Việc làm này đã vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 13 Luật Chứng khoán.

Ngoài ra, trong thời gian từ ngày 18/11 đến ngày 31/12/2009, Công ty CP Thủy sản và Thương mại Thuận Phước tiếp tục chào bán 1,737695 triệu cổ phiếu ra công chúng cho 224 cổ đông, tăng vốn điều lệ từ 54.663.000.000 đồng lên 72.000.000.000 đồng nhưng cũng không đăng ký với UBCKNN.

*UBCKNN cũng vừa xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Thép Dana. Theo UBCKNN, ngày 8/7/2010, Chủ tịch UBCKNN đã cấp Giấy chứng nhận chào bán cổ phiếu ra công chúng số 605/UBCK-GCN cho CtyCP Thép Dana-Ý. Theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên 2010 lần thứ II ngày 26/4/2010 thông qua phương án chào bán cổ phiếu thì phương án sử dụng vốn là bổ sung vốn lưu động phục vụ hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty, và tại Bản cáo bạch chào bán có nêu kế hoạch sử dụng tiền để bổ sung vốn lưu động phục vụ hợp đồng mua nguyên vật liệu số 1822-120109 tổng giá trị 24 triệu USD ký ngày 31/3/2010 với đối tác World Distribution LLC.

Tuy nhiên, công ty đã không thực hiện hợp đồng mua nguyên vật liệu này và sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán phục vụ cho hợp đồng mua bán khác không đúng với nội dung công bố tại Bản cáo bạch chào bán nhưng không sửa đổi bổ sung hồ sơ, vi phạm quy định tại Điều 18 Khoản 3 Luật Chứng khoán. Vì vậy, Công ty này phải chịu mức phạt 60 triệu đồng.